本公司訂有「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「道德行為準則」、「工作規則」及「人事規定管理辦法」等重要內部規範，並支持誠信治理的永續經營理念。從董事會、管理階層至基層員工，皆積極落實誠信經營政策之承諾，在追求高度道德標準的內部管理及商業活動中，能確實執行誠信經營政策，並要求全體同仁遵守，確保誠信經營之落實。

114年誠信經營政策推動情形及執行情形如下：

宣導或訓練

1、本公司於日常運營中貫徹誠信經營，不定期於內部宣導「技術優先」、「人本關懷」的經營理念以及宣導反貪腐、反賄賂之道德教育與檢舉、申訴之管道等。

2、透過公司官網或內部網站告知同仁包含「誠信經營守則」、「誠信經營作業程序及行為指南」、「內部重大資訊處理作業程序」等，提醒同仁執行業務時應注意之事項。

3、以發送電子郵件方式向全體員工進行宣導防範內線交易及相關法規之宣導，114年共計86 人次。另董事會前的召集通知亦會同時提醒內部人之股票交易封閉期間。

4、派員參加主關機關舉辦之「114年度防範內線交易宣導會」、「114年內部人股權交易法律遵循宣導說明會」。

承諾聲明

1、全體董事及重要幹部皆簽署「遵循誠信經營政策聲明書」。

2、董事長、總經理及會計主管每季就財務報告出具無虛偽隱匿聲明書。

檢舉制度

本公司設有實體檢舉信箱與外部檢舉email，積極防範不誠信行為，鼓勵內部及外部人員檢舉不誠信行為或不當行為，並由公司治理主管、管理部、稽核室組成一專門受理單位。另本公司官網「投資人專區」內之「利害關係人專區」揭露外部聯繫email，提供外部適當檢舉、溝通之管道。

總結報告：114年未接獲檢舉案件，亦未發現涉及不誠信行為之情事。

上述114年誠信經營執行情形，已於114年11月13日向董事會報告。

防範內線交易

一、本公司為強化內部人股權交易知識並重視法令遵循，對員工進行防範內線交易宣導教育，並將相關法規資料及宣導影片以電子郵件方式發送予員工，供員工可隨時參考以落實遵守法令。

二、本公司董事、經理人或受僱人等內部人，不得有內線交易或市場資訊不對稱行為之獲利情事；本公司重視股東知的權利，並確實遵守資訊公開之相關規定，將公司財務、業務、內部人持股及公司治理情形，經常且即時利用公開資訊觀測站或公司設置之網站提供訊息予股東。因此，為維護股東權益，落實股東平等對待，本公司已於「公司治理實務守則」第10條明訂，本公司內部人於獲悉公司財務報告或相關業績內容之日起之股票交易控管措施，包括董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票。

三、114年辦理教育訓練及宣導情形如下：

(一)114年6月10日股東會進行董事全面改選，於董事就任時交付相關法規宣導手冊。

(二)教育訓練辦理情形如下：

‖時間‖主題‖人數‖總時數

‖114.08.08‖上興櫃公司內部人股權宣導說明會‖董事1人‖3

‖114.10.08~114.10.15‖內線交易宣導‖員工86人‖15

║114.11.13‖內線交易規範與相關實務案例‖董事及經理人共10人‖30

四、董事不得於年度財務報告公告前三十日，和每季財務報告公告前十五日之封閉期間交易其股票之具體執行情形：

(一)於114年11月13日董事會，提供115年預計召開董事會通過各季財務報告日期表，標示禁止交易本公司股票之封閉期間。

(二)於召開董事會通過財務報告前之禁止交易股票封閉期間開始前，以電子郵件方式提醒各董事遵循相關規定。

上述114年防範內線交易內部落實情形，已於114年11月13日向董事會報告。